[發(fā)行]華商優(yōu)勢行業(yè)：更新招募說明書摘要（2014年第2號）

華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型

證券投資

基金招募說明書

(更新)

摘要

(

2014

年第

2

號)

基金管理人：華商基金管理有限公司

基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

重要提示

華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型

證券投資基金

(

以下簡稱

“

本基金

”

)

經中國證

監(jiān)會

2013

年

9

月

12

日證監(jiān)許可

[2013]1185

號

文核準募集，本基金基金合同于

2013

年

12

月

11

日正式生效。

投資有風險，投資人申購基金時應當認真閱讀招募說明書。

基金的過往業(yè)績并不預測其未來表現。

本摘要根據基金合同和招募說明書編寫，并經中國證監(jiān)會核準。基金合

同是

約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金

份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本

身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照

《基金法》、

基金合同及其他有關

規(guī)定享有權利、承擔義務;基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應

詳細查閱基金合同。

本招募說明書所載內容截止日為

2014

年

6

月

11

日

,

有關財務數據和凈值表

現截止日為

2014

年

3

月

31

日。(財務數據未經審計)

一、基金管理人

(

一

)

基金管理人概況

1

、

名稱：華商基金管理有限公司

2

、

住所：

北京市西城區(qū)平安里西大街

28

號中海國際中心

19

層

3

、

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街

28

號中海國際中心

19

層

4

、

法定代表人：李曉安

5

、

成立時間：

2005

年

12

月

20

日

6

、

注冊資本：壹億元

7

、

電話：

010

-

58573600

傳真：

010

-

58573520

8

、

聯系人：周亞紅

9

、

股權結構

股東名稱

出資比例

華龍證券有限責任公司

46

%

中國華電集團財務有限公司

34

%

濟鋼集團有限公司

20

%

10

、

客戶服務電話：

010

-

585733

00 400

-

700

-

8880

(免長途費)

11

、

管理基金情況：

目前管理華商領先企業(yè)混合型證券投資基金、華商盛世

成長股票型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態(tài)阿爾法

靈活配置混合型證券投資基金、華商產業(yè)升級股票型證券投資基金、華商穩(wěn)健雙

利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩(wěn)定

增利債券型證券投資基金、華商價值精選股票型證券投資基金、華商主題精選股

票型證券投資基金、華商中證

500

指數分級證券投資基金、華商現金增利貨幣市

場基金、華商價值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投

資基金、華商大盤量化精選

靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華

商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金

、

華商創(chuàng)新成長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金

和

華商新量化靈活配置混合

型證券投資基金

。

(二)基金管理人主要人員情況

1.

董事會成員

李曉安：董事長，自

2004

年

9

月

15

日起任職。清華大學

EMBA

。現任華

龍證券有限責任公司董事長兼黨委書記;歷任天水市信托投資公司副總經理、總

經理、黨委書記，天水市財政局副局長、局長、黨組書記。

郭懷保：副董事長，自

2

009

年

3

月

29

日起任職。碩士研究生學歷、工程師。

現任中國華電集團資本控股有限公司總經理、執(zhí)行董事、黨組成員，川財證券經

紀有限公司董事長，永誠財產保險股份有限公司副董事長;曾就職于新疆奎屯河

水電站、伊犁電力局、伊犁二電廠;歷任中國華電集團財務有限公司副總經理，

中國華電集團發(fā)電運營有限公司總經理，煙臺銀行股份有限公司董事。

張俊芳：董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。碩士研究生學歷，教授級高級

政工師。現任濟鋼集團有限公司黨委副書記、紀委書記、董事;曾就職于山東省

廣饒縣第六中學、濟南鋼鐵總廠職工大學、濟南鋼鐵總

廠;歷任濟鋼集團有限公

司黨委委員，黨辦、公司辦主任，工會主席，副總經理，黨委副書記，董事。

韓鵬：董事，自

2009

年

3

月

29

日起任職。工商管理碩士。現任華龍證券有

限責任公司總經理，曾就職于甘肅經濟管理干部學院、蘭州信托上海武昌路營業(yè)

部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券有限責任公司資產管理部總經理、總裁助理兼

投資總監(jiān)。

徐國興：董事，自

2009

年

3

月

29

日起任職。工商管理碩士。現任華龍證券

有限責任公司副總經理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工

集團，歷任華龍證券有限責任公司委托投資部總經理、投資副總監(jiān)

。

劉暉：董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。大專學歷，經濟師。現任中國華

電集團資本控股有限公司副總經理、黨組成員;曾就職于黑龍江省火電第二工程

公司，歷任團委干事、團委副書記、宣傳副部長、辦公室副主任、黨總支書記;

黑龍江電力股份有限公司，任金融產業(yè)部經理;黑龍江龍電典當公司，任總經理;

華信保險經紀有限公司，任副總經理、總經理。

曲飛：獨立董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。碩士研究生學歷、高級工程

師。現任北京億路特通新材料有限公司董事長，北京億陽匯智通科技股份有限公

司副董事長，南京長江第三大橋有限公司副董事

長，億陽集團股份有限公司董事、

副總裁;曾就職于江蘇鹽城悅達集團、億陽集團經貿公司;億陽交通股份有限公

司，任副總裁、總裁;億陽信通股份有限公司，任董事、副總裁。

馬光遠：獨立董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。經濟學博士。現任北京中

視旭晨文化傳媒有限公司法律合規(guī)高級戰(zhàn)略顧問，中央電視臺財經評論員。曾就

職于浙江省嘉興市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產經

營有限責任公司。

方國春：獨立董事，自

2009

年

3

月

29

日起任職。博士研究生學歷，經濟師。

現任英大泰和人壽保險股份有限公司業(yè)務總監(jiān)兼法律合規(guī)部

總經理;曾就職于國

家教育委員會政策法規(guī)司，任副處長;中國光大國際信托投資公司，任總經理助

理;國家留學基金委中澳項目辦公室，任副主任;長城人壽保險股份有限公司，

任項目中心經理;歷任英大泰和人壽保險股份有限公司法律合規(guī)部主任、人力資

源部主任、職工監(jiān)事。

戚向東：獨立董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。本科學歷，研究員、高級

會計師。現已退休，曾就職于河北省宣化鋼鐵公司，任管理干部;河北省冶金工

業(yè)廳，任經濟研究室主任;冶金工業(yè)部經濟調節(jié)司，任副司長;國家冶金局體改

法規(guī)司，任副司長;中國鋼鐵工業(yè)協會，任常務副秘書長;

冶金經濟發(fā)展研究中

心，任黨委書記。

王鋒：董事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。碩士研究生學歷。現任華商基金

管理有限公司總經理;曾就職于首鋼設計總院、博時基金管理有限公司、云南國

際信托有限公司;歷任華商基金管理有限公司基金經理、投資管理部總經理、投

資總監(jiān)、副總經理。

2.

監(jiān)事會成員

蘇金奎：監(jiān)事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。本科學歷，會計師。現任華龍

證券有限責任公司總會計師;曾就職于金昌市農業(yè)銀行、化工部化工機械研究院、

上海恒科科技有限公司;歷任華龍證券有限公司投資銀行部職員、計劃財務部會

計、副總經理、總經

理。

李亦軍：監(jiān)事，自

2014

年

1

月

25

日起任職。會計專業(yè)碩士、高級會計師。

現任中國華電資本控股有限公司機構與風險管理部部門經理;曾就職于北京北奧

有限公司、中進會計師事務所(后并入信永中和會計師事務所)、中瑞華恒會計

師事務所;歷任華電集團財務有限公司計劃財務部部門經理，華電集團資本控股

有限公司企業(yè)融資部部門經理。

徐亮天：監(jiān)事，自

2011

年

3

月

25

日起任職。碩士研究生學歷，高級會計師。

現任濟鋼集團有限公司財務處處長，歷任濟鋼集團有限公司財務處物價科科員、

成本科科員、科長、財務處副處長等職務。

3.

總經理及其

他高級管理人員

王鋒：總經理，自

2009

年

12

月

10

日起任職。工學學士、經濟學碩士。曾

任博時基金管理公司研究部研究員、基金管理部基金經理助理，云南國際信托投

資管理有限公司資產管理總部執(zhí)行總經理。自

2005

年

9

月加入華商基金管理有

限公司，歷任投資管理部總經理、公司投資決策委員會委員、華商領先企業(yè)混合

型證券投資基金基金經理、公司副總經理等職務。

陸濤：副總經理。男，

2006

年

5

月加入華商基金管理有限公司，歷任運營

保障部總經理、公司總經理助理兼運營總監(jiān)。曾任裕翔科技有限責任公司系統管

理員，博時基金管理有限公司高級

系統管理員。

田明圣：副總經理。男，經濟學博士。

2007

年

7

月加入華商基金管理有限

公司，歷任研究發(fā)展部總經理、公司總經理助理兼研究總監(jiān)，華商領先企業(yè)混合

型證券投資基金基金經理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經

理、華商價值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經理、華商優(yōu)勢行

業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經理。曾就職于中石油財務公司從事金融與

會計研究工作、華商基金管理有限公司從事產品設計和研究工作、西南證券投資

銀行部從事研究工作。

梁永強：副總經理。男，經濟學博士。

2004

年

7

月加入華商基金

管理公司

籌備組，公司成立后歷任投資管理部副總經理、量化投資部總經理，現任華商動

態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商主題精選股票型證券投資

基金基金經理。曾就職于華龍證券有限公司投資銀行部，擔任研究員、高級研究

員。

周亞紅：督察長，自

2011

年

8

月

31

日起任職。女，經濟學博士。

2011

年

7

月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財經大學金融系副教授，博時基金管理

有限公司研究員、

TA

主管、產品設計師、渠道主管、市場部副總經理，國金通

用基金管理有限公司(籌)總經理助理等職務。

4、基金經理

田明圣，男，經濟

學博士，具有基金從業(yè)資格;

2005

年

1

月至

2006

年

1

月

在中石油財務公司任職

;2006

年

1

月至

2006

年

5

月在華商基金管理有限公司任研

究員

;2006

年

6

月至

2007

年

7

月

,

在西南證券股份有限公司任董事經理

;2007

年

7

月進入華商基金管理有限公司，現任公司副總經理、研究總監(jiān)、研究發(fā)展部總經

理，

2010

年

7

月

28

日至今擔任本基金基金經理。

2012

年

9

月

06

日至

2013

年

12

月

30

日擔任華商中證

500

指數分級證券投資基金基金的基金經理，

2013

年

2

月

1

日至今擔任華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，

2

013

年

3

月

18

日至今擔任

華商價值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金的基金

經理，

2013

年

12

月

11

日至今擔任華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

的基金經理

。

吳鵬飛：男，經濟學博士，中國籍，具有基金從業(yè)資格，

1997

年

7

月至

2000

年

7

月在山東省惠民縣農業(yè)局從事文秘工作;

2003

年

7

月至

2004

年

12

月在渤

海證券有限責任公司擔任行業(yè)研究員;

2004

年

12

月至

2006

年

7

月在國泰君安

證券有限責任公司擔任行業(yè)研究員;

2006

年

7

月至

2008

年

7

月在嘉實基金管理

有限責任公司擔任行業(yè)研究員;

2008

年

7

月至

2009

年

12

月在渤海證券有限責

任公司擔任研究所副所長;

2009

年

12

月至

2010

年

4

月在浙商證券有限責任公

司擔任研究所所長;

2010

年

4

月至

2013

年

3

月在泰康資產管理有限責任公司擔

任投資經理;

2013

年

3

月加入華商基金管理有限公司。

5、投資決策委員會成員

本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：

王鋒：華商基金管理有限公司總經理、投資決策委員會主席;

田明圣：華商基金管理有限公司副總經理、研究總監(jiān)、研究發(fā)展部總經理、

華商領先企業(yè)混合型證券投資基金基金經理、華商策略精選靈活配置混

合型證券

投資基金基金經理、

華商價值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經

理和

華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

的基金經理

。

梁永強：華商基金管理有限公司副總經理、量化投資部總經理、華商動態(tài)阿

爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理和華商主題精選股票型證券投資基

金基金經理;

劉宏：華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商價值精選股票型證

券投資基金基金經理、華商盛世成長股票型證券投資基金基金經理和華商創(chuàng)新成

長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金;

梁偉泓：華商收益增強債券型證券投資基金基金經理和華商雙債

豐利債券型

證券投資基金基金經理;

王華：華商基金管理有限公司證券交易部總經理。

上述人員之間無近親屬關系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情況

1、基本情況

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：王洪章

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

聯系人：田 青

聯系電話：(010)6759 5096

中國建設銀行擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年

成立，1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。

中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼

了原中國建設銀行的商業(yè)銀行業(yè)務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代

碼：939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀

行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一

家H股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行A股在上海證券交

易所上市并開始交易。A股發(fā)行后中國建設銀行的已發(fā)行股份總數為：

250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

截至2013年12月31日，中國建設銀行資產總額153,632.10億元，較上年

增長9.95%;客戶貸款和墊款總額85,900.57億元，增長14.35%;客戶存款總額

122,230.37億元，增長7.76%。營業(yè)收入5,086.08億元，較上年增長10.39%，其

中，利息凈收入增長10.29%，凈利息收益率(NIM)為2.74%;手續(xù)費及傭金凈收

入1,042.83億元，增長11.52%，占營業(yè)收入比重為20.50%。成本費用開支得到

有效控制，成本收入比為29.65%。實現利潤總額2,798.06億元，較上年增長

11.28%;凈利潤2,151.22億元，增長11.12%。資產質量保持穩(wěn)定，不良貸款率

0.99%，撥備覆蓋率268.22%;資本充足率與核心一級資本充足率分別為13.34%

和10.75%，保持同業(yè)領先。

中國建設銀行在中國內地設有分支機構14,650個，服務于306.54萬公司客

戶、2.91億個人客戶，與中國經濟戰(zhàn)略性行業(yè)的主導企業(yè)和大量高端客戶保持密

切合作關系;在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京、大阪、首爾、紐

約、胡志明市、悉尼、墨爾本、臺北、盧森堡設有海外分行，擁有建行亞洲、建

銀國際、建行倫敦、建行俄羅斯、建行迪拜、建行歐洲、建信基金、建信租賃、

建信信托、建信人壽等多家子公司。

2013年，本集團的出色業(yè)績與良好表現受到市場與業(yè)界的充分認可，先后

榮獲國內外102項獎項，多項綜合排名進一步提高，在英國《銀行家》雜志“全

球銀行1000強排名”中位列第5，較上年上升2位;在美國《福布斯》雜志發(fā)布

的“2013年度全球上市公司2000強排名”中，位列第2，較上年上升13位。此外，

本集團還榮獲了國內外重要機構授予的包括公司治理、中小企業(yè)服務、私人銀行、

現金管理、托管、投行、養(yǎng)老金、國際業(yè)務、電子商務和企業(yè)社會責任等領域的

多個專項獎。

中國建設銀行總行設投資托管業(yè)務部，下設綜合處、基金市場處、證券保險

資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核

算處、監(jiān)督稽核處等9個職能處室，在上海設有投資托管服務上海備份中心，共

有員工220余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務

進行內部控制審計，并已經成為常規(guī)化的內控工作手段。

2、主要人員情況

楊新豐，投資托管業(yè)務部總經理，曾就職于中國建設銀行江蘇省分行、廣東

省分行、中國建設銀行總行會計部、營運管理部，長期從事計劃財務、會計結算、

營運管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。

紀偉，投資托管業(yè)務部副總經理，曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建

設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業(yè)務部，長期從事大客戶的客戶管理

及服務工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。

張軍紅，投資托管業(yè)務部副總經理，曾就職于中國建設銀行青島分行、中國

建設銀行總行零售業(yè)務部、個人銀行業(yè)務部、行長辦公室，長期從事零售業(yè)務和

個人存款業(yè)務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。

鄭紹平，投資托管業(yè)務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行投資部、委

托代理部，長期從事客戶服務、信貸業(yè)務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)

務管理經驗。

黃秀蓮，投資托管業(yè)務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行會計部，長

期從事托管業(yè)務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。

3、基金托管業(yè)務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉

持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人

的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管

服務。經過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品種

不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、

QFII、企業(yè)年金等產品在內的托管業(yè)務體系，是目前國內托管業(yè)務品種最齊全的

商業(yè)銀行之一。截至2013年12月31日，中國建設銀行已托管349只證券投資

基金。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，贏得了業(yè)內的高度認

同。中國建設銀行自2009年至2012年連續(xù)四年被國際權威雜志《全球托管人》

評為“中國最佳托管銀行”;獲和訊網的中國“最佳資產托管銀行”獎;境內權威經

濟媒體《每日經濟觀察》的“最佳基金托管銀行”獎;中央國債登記結算有限責任

公司的“優(yōu)秀托管機構”獎。

(二)基金托管人的內部控制制度

1、內部控制目標

作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行

業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內有關管理規(guī)定，守法經營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務

的穩(wěn)健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及

時，保護基金份額持有人的合法權益。

2、內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工

作，對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。投資托管業(yè)務部專門設置了監(jiān)督稽

核處，配備了專職內控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)

督稽核工作職權和能力。

3、內部控制制度及措施

投資托管業(yè)務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制

度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行;業(yè)務

人員具備從業(yè)資格;業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集

中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格

有效;業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控;業(yè)務信息由專職信息披

露人負責，防止泄密;業(yè)務實現自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統完

整、獨立。

(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運

作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務綜合系統——基金監(jiān)督子系統”，嚴格按照現行法

律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資

組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在

日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的

投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

(1)每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統，對各基金投資運作比例控制指標

進行例行監(jiān)控，發(fā)現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與

基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象

及交易對手等內容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。

(3)根據基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各

基金投資運作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中

國證監(jiān)會。

(4)通過技術或非技術手段發(fā)現基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金

管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。(二)基金托管人的內部控制

制度

1、內部控制目標

作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行

業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內有關管理規(guī)定，守法經營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務

的穩(wěn)健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及

時，保護基金份額持有人的合法權益。

2、內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工

作，對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。投資托管業(yè)務部專門設置了監(jiān)督稽

核處，配備了專職內控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)

督稽核工作職權和能力。

3、內部控制制度及措施

投資托管業(yè)務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制

度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行;業(yè)務

人員具備從業(yè)資格;業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集

中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格

有效;業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控;業(yè)務信息由專職信息披

露人負責，防止泄密;業(yè)務實現自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統完

整、獨立。

(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運

作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務綜合系統——基金監(jiān)督子系統”，嚴格按照現行法

律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資

組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在

日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的

投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

(1)每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統，對各基金投資運作比例控制指標

進行例行監(jiān)控，發(fā)現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與

基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象

及交易對手等內容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。

(3)根據基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各

基金投資運作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中

國證監(jiān)會。

(4)通過技術或非技術手段發(fā)現基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金

管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。

三、相關服務機構

(一)基金份額發(fā)售機構

1、直銷機構：

名稱：華商基金管理有限公司

住所：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心19層

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心19層

法定代表人：李曉安

直銷中心：華商基金管理有限公司

電話：010-58573768

傳真：010-58573737

網址：www.hsfund.com

2、代銷機構：

(1)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：王洪章

客服電話：95533

網址：www.ccb.com

(2)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：中國北京復興門內大街55號

辦公地址：中國北京復興門內大街55號

法定代表人：姜建清

客服電話：95588

網址：www.icbc.com.cn

(3)中國農業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號

法定代表人：蔣超良

聯系人：滕濤

客服電話：95599

網址：www.abchina.com

(4)交通銀行股份有限公司

辦公地址：上海市銀城中路188號

法定代表人：牛錫明

聯系人：陳銘銘

聯系電話：021-58781234

客服電話：95559

公司網站：www.bankcomm.com

(5)招商銀行股份有限公司

注冊地點：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：傅育寧

電話：0755-83198888

傳真：0755-83195109

客服電話：95555

網址：www.cmbchina.com

(6)中國民生銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街2號

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街2號

法定代表人：董文標

電話：010-58560666

客戶服務咨詢電話：95568

網址：www.cmbc.com.cn

(7)平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南東路5047號

法定代表人：孫建一

聯系人：張莉

客戶服務熱線：95511-3

公司網站：bank.pingan.com

(8)南京銀行股份有限公司

注冊地址：南京市中山路288號

辦公地址：南京市中山路288號

法定代表人：林復

聯系人：劉曄

服務熱線：400-88-96400

網址：www.njcb.com.cn

(9)溫州銀行股份有限公司

住所：溫州市車站大道196號

法定代表人：邢增福

客服電話：浙江省內96699，上海地區(qū)962699

公司網址：www.wzbank.com.cn

(10)烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：烏魯木齊市新華北路8號

辦公地址：烏魯木齊市揚子江路339號商行科技大廈7樓

法定代表人：農惠臣

電話：0991-8824667

聯系人：何佳

客服電話：96518

網址：www.uccb.com.cn

(11)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號

法定代表人：萬建華

電話：021-38676666

傳真：021-38670666

聯系人：芮敏祺

客服電話：400-8888-666

網址：www.gtja.com

(12)中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

法定代表人：王常青

開放式基金業(yè)務傳真：(010)65182261

聯系人：權唐

客服電話：400-8888-108

網址：www.csc108.com

(13)國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層

法定代表人：何如

電話：0755-82130833

傳真：0755-82133952

聯系人：齊曉燕

客服熱線：95536

網址：www.guosen.com.cn

(14)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層

法定代表人:宮少林

電話:0755-82943666

傳真:0755-82943636

聯系人:林生迎

客服電話:95565.4008888111

網址:www.newone.com.cn

(15)中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

法定代表人：王東明

聯系電話：010-84588888

傳真：010-84865560

聯系人：顧凌

網址：www.citics.com

(16)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

法定代表人：陳有安

電話：010-66568450

傳真：010-66568990

聯系人：宋明

客服電話：4008-888-888

網址：www.chinastock.com.cn

(17)海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市淮海中路98號

辦公地址：上海市廣東路689號

法定代表人：王開國

電話：021-23219000

傳真：021-23219100

聯系人：金蕓、李笑鳴

客服電話：95553、400-8888-001

網址：www.htsec.com

(18)申銀萬國證券股份有限公司

注冊地址：上海市長樂路989號45樓

辦公地址：上海市長樂路989號40樓

法定代表人：儲曉明

電話：021-33389888

傳真：021-33388214

聯系人：李清怡

客服電話：95523或4008895523

網址：www.sywg.com

(19)長江證券股份有限公司

注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人：胡運釗

客戶服務熱線：95579或4008-888-999

聯系人：李良

電話：027-65799999

傳真：027-85481900

網址：www.95579.com

(20)安信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人：牛冠興

開放式基金咨詢電話：4008001001

開放式基金業(yè)務傳真：0755-82558355

聯系人：陳劍虹

聯系電話：0755-82825551

網址：www.essence.com.cn

(21)中信證券(浙江)有限責任公司

注冊地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人：沈強

聯系電話：0571-85776114

傳真：0571-86078823

聯系人：李珊

網址：www.bigsun.com.cn

客服熱線：0571-95548

(22)華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市中山東路90號

辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈、深圳市福田區(qū)深南大道4011

號港中旅大廈24樓

法定代表人：吳萬善

電話：025-84457777

聯系人：龐曉蕓

服務熱線：95597

網址：www.htsc.com.cn

(23)山西證券股份有限公司

注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

法定代表人：侯巍

客服電話：400-666-1618，95573

網址：www.i618.com.cn

(24)中信證券(山東)有限責任公司

法定代表人：楊寶林

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

(266061)

辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

(266061)

電話：0532-85022326

傳真：0532-85022605

聯系人：吳忠超

客服電話：95548

網址：www.citicssd.com

(25)信達證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：高冠江

聯系人：唐靜

聯系電話：010-63081000

傳真：010-63080978

客服電話：400-800-8899

公司網址：www.cindasc.com

(26)方正證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

法定代表人：雷杰

客戶服務電話: 95571

網址：www.foundersc.com

(27)光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人：薛峰

電話：021-22169999

傳真：021-22169134

聯系人：劉晨、李芳芳

客服電話：95525、4008888788、10108998

網址：www.ebscn.com

(28)東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市自由大路1138號

辦公地址：長春市自由大路1138號

法定代表人：楊樹財

客戶服務電話:4006000686

網址：www.nesc.cn

(29)國聯證券股份有限公司

注冊地址：無錫市縣前東街168號國聯大廈

辦公地址：無錫太湖新城金融一街8號國聯金融大廈

法定代表人：雷建輝

電話：0510-82831662

聯系人：沈剛

客服電話：95570

網址：www.glsc.com.cn

(30)浙商證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場

辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場

法定代表人：吳承根

電話：0571-87901963

傳真：0571-87901955

聯系人：胡巖

客服熱線：0571-967777

網址：www.stocke.com.cn

(31)平安證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層

辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層

法定代表人：謝永林

電話：0755-22626391

傳真：0755-82400862

聯系人：鄭舒麗

客服電話：95511-8

網址：www.pingan.com.cn

(32)華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號

辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號財智中心B1座

法定代表人：李工

電話：0551-65161666

傳真：0551-65161600

客戶服務電話: 96518(安徽省內)、4008096518(全國)(基金業(yè)務咨詢電

話)

網址： www.hazq.com

(33)東莞證券有限責任公司

注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

法定代表人：張運勇

聯系人：喬芳

電話：0769-22100155

傳真：0769-22100155

服務熱線：0769-961130

網址：www.dgzq.com.cn

(34)國都證券有限責任公司

注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：常喆

電話：010-84183333

傳真：010-84183311-3389

聯系人：黃靜

客戶服務電話:400-818-8118

網址：www.guodu.com

(35)東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：劉化軍

電話：021-20333333

傳真：021-50498825

聯系人：梁旭

客服電話：95531;400-888-8588

網址：www.longone.com.cn

(36)國盛證券有限責任公司

注冊地址：江西省南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

辦公地址：江西省南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)

法定代表人：曾小普

電話0791-86289667

傳真0791-86281485

客服電話：4008222111

公司網址：www.gsstock.com

(37)宏源證券股份有限公司

注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號宏源證券

法定代表人：馮戎

電話：010-88085858

聯系人：李巍

客服電話：4008-000-562

網址：www.hysec.com

(38)齊魯證券有限公司

辦公地址：山東省濟南市經七路86號

法定代表人：李瑋

聯系人：吳陽

電話：0531-68889155

傳真：0531-68889752

客服電話：95538

公司網址：www.qlzq.com.cn

(39)世紀證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈40-42層

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈40-42層

法定代表人：盧長才

電話：0755-83199599

傳真：0755-83199545

聯系人：袁媛

客服電話：0755-83199511

網址：www.csco.com.cn

(40)華福證券有限責任公司

注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人：黃金琳

電話：0591-87841160

傳真：0591-87841150

聯系人：張宗銳

客服電話：96326(福建省外請加撥0591)

網址：www.hfzq.com.cn

(41)華龍證券有限責任公司

注冊地址：甘肅省蘭州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心辦公地址：蘭

州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心

法定代表人：李曉安

電話：0931-4890208

傳真：0931-4890628

聯系人：李昕田

客服熱線：400-689-8888、0931-96668

網址：www.hlzqgs.com

(42)財通證券股份有限公司

注冊地址：杭州市杭大路15號

辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心

法定代表人：沈繼寧

聯系電話：0571-87822359

傳真：0571-87818329

聯系人：徐軼青

客服電話：96336(浙江),40086-96336(全國)

網址：www.ctsec.com

(43)中國中投證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層

-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.

18.19.20.21.22.23單元

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至

21層

法定代表人：龍增來

電話：0755-82023442

傳真：0755-82026539

聯系人：劉毅

客戶服務電話: 400 600 8008、95532

網址：www.china-invs.cn

(44)日信證券有限責任公司

注冊地址：呼和浩特市新城區(qū)錫林南路18號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層(100031)

法定代表人：孔佑杰

聯系人：陳文彬

客服電話：010-83991716網址： www.rxzq.com.cn

(45)江海證券有限公司

注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

法定代表人：孫名揚

聯系人：張背北

電話：0451-85863696

傳真：0451-82287211

客戶服務熱線：400-666-2288

網址：www.jhzq.com.cn

(46)國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

法定代表人：冉云

電話：028-86690070

傳真：028-86690126

聯系人：劉一宏

客服電話：4006600109

網址：www.gjzq.com.cn

(47)廈門證券有限公司

住所：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

法定代表人：傅毅輝

客服電話：0592-5163588

公司網址：www.xmzq.com.cn

(48)廣州證券有限責任公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20

樓

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20

樓

法定代表人：劉東

電話：020-88836999

傳真：020-88836654

聯系人：林潔茹

客服電話：020-961303

公司網址：www.gzs.com.cn

(49)華鑫證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單

元

辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單

元

法定代表人：王文學

電話：0755-82083788

傳真：0755-82083408

聯系人：黃旭成

客服電話：021-32109999, 029-68918888

網址：www.cfsc.com.cn

(50)東吳證券股份有限公司

注冊地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號東吳證券大廈

辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號東吳證券大廈

法定代表人：范力

電話：0512-65581136

傳真：0512-65588021

聯系人：方曉丹

客服電話：4008601555

網址：www.dwzq.com.cn

(51)東興證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層

法定代表人：魏慶華

電話：010-66555316

傳真：010-66555133

聯系人：湯漫川

客服電話：400-8888-993

網址：www.dxzq.net.cn

(52)天相投資顧問有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701

辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層

法定代表人：林義相

聯系人：尹伶

聯系電話：010-66045152

客服電話： 010-66045678

傳真： 010-66045518

天相投顧網址： http://www.txsec.com

天相基金網網址：www.jjm.com.cn

(53)深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

電話：0755-33227950

傳真：0755-82080798

聯系人：童彩平

客戶服務電話: 4006788887

網址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(54)杭州數米基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市余杭區(qū)倉前街文一西路1218號1棟202室

辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人：陳柏青

電話：0571-28829790，021-60897840

傳真：0571-26698533

聯系人：張裕

客服電話：4000-766-123

網址：http://www.fund123.cn/

(55)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市高翔路526弄2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

電話：021-20691835

傳真：021—20691861

聯系人：單丙燁

客服電話：400-089-1289

網址：www.erichfund.com

(56)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室

法定代表人：楊文斌

電話：021-58870011

傳真：021-68596916

聯系人：張茹

客服電話：400-700-9665

網址：www.ehowbuy.com

(57)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號(楊樹浦路340號)C棟 2樓

法定代表人：汪靜波

聯系電話：021-38600735

傳真：021-38509777

聯系人：方成

客戶服務電話: 400-821-5399

網址：www.noah-fund.com

(58)中期時代基金銷售(北京)有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢11層1103號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢11層

法定代表人：路瑤

客戶服務電話: 95162

網址： www.cifcofund.com

(59)北京展恒基金銷售有限公司

注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

法定代表人：閆振杰

聯系電話：010-62020088

傳真：010-62020355

聯系人：翟飛飛

客服電話: 4008886661

公司網址：www.myfund.com

(60)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座9樓

法定代表人：其實

聯系電話：021-54509998

傳真：021-64385308

聯系人：潘世友

客服電話: 400-1818-188

公司網址：www.1234567.com.cn

(61)萬銀財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓3201內

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓3201內

法定代表人：王斐

聯系電話：010-59393923

傳真：010-59393074

聯系人：陶翰辰

客服電話：4008080069

公司網址：www.wy-fund.com

(62)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業(yè)園2樓

法定代表人：凌順平

電話：0571-88911818

傳真：0571-86800423

聯系人：楊翼

客戶服務電話: 4008-773-772

網址：www.5ifund.com

(63)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人：沈偉樺

電話： 010-52855713

傳真：010-85894285

聯系人：程剛

客服電話：400 6099 500

網址：www.yixinfund.com

(64)一路財富(北京)信息科技有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街9號五棟大樓C座702室

辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人：吳雪秀

電話：010-88312877

傳真：010-88312885

聯系人：段京璐

客服電話：400-0011-566

網址：www.yilucaifu.com

(二)注冊登記機構

名稱：華商基金管理有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號中海國際中心19層

法定代表人：李曉安

電話：010-58573572

傳真：010-58573580

聯系人：馬硯峰

網址：www.hsfund.com

(三)律師事務所和經辦律師

名稱：上海源泰律師事務所

注冊地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人：廖海

電話：021-51150298

傳真：021-51150398

經辦律師：劉佳 張?zhí)m

(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號企業(yè)天地2號樓普華永道中心11樓

法人代表：楊紹信

電話：(021)23238888

傳真：(021)23238800

經辦注冊會計師：單峰、王靈

聯系人：傅琛慧

四、基金的名稱

本基金名稱：華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

五、基金的類型

基金類型：契約型開放式

六、基金的投資目標

本基金以對經濟周期、產業(yè)周期判斷為基礎，深入研究不同經濟周期下產業(yè)

周期的變化，準確把

握在產業(yè)周期變化過程中表現相對優(yōu)勢的行業(yè)和主題板塊，

通過超配

優(yōu)勢行業(yè)和板塊、精選這些行業(yè)和板塊中成長性良好的優(yōu)質股票來構建

組合，實現基金資產的持續(xù)穩(wěn)健增長。

七、基金的投資方向

本基金的投資范圍主要為國內依法發(fā)行上市的股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其

他經中國證監(jiān)會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、

股指期貨、中小企業(yè)私募債以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許基金投資的其他金融

工具

(

但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定

)

。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核

準上市的股票)投資比例為基金資產的

0

—

95%

，其中本基金投資所定義的優(yōu)勢

行業(yè)主題類股票占比不低于

非現金基金

資產的

80%

;債券、權證、貨幣市場工具

和資產支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具占基金

資產的

5%

—

100%

，其中權證占基金資產凈值的

0

—

3%

，每個交易日日終在扣除

股

指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現金或者到期日在一年以內的政府債

券的比例合計不低于基金資產凈值的

5%

，股指期貨的投資比例依照法律法規(guī)或

監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。

八、基金的投資策略

1

、大類資產配置策略

本基金通過主動判斷經濟周期，以經典經濟周期對資本市場形成方向影響為

基礎，結合宏觀經濟環(huán)境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動判斷市場

方向，進行積極的資產配置。通過對股票市場的判斷，在市場衰退末期、復蘇和

繁榮周期階段，積極增加權益類股票投資比例;在市場衰退階段，主動降低權益

類股票投資比例，同時增加債券倉位，

以最大限度地降低投資組合的風險，提高

組合收益。

判斷市場周期變化，主要包括以下因素：

(

1

)宏觀經濟因素。包括國際資本市場宏觀經濟數據的變化、國內

CPI

和

PPI

的變化、貨幣供給與需求水平的變化、利率水平的變化以及市場對以上因素

的預期等;

(

2

)政策預期因素。包括財政和貨幣政策以及與證券市場密切相關的其他

各種政策出臺對市場的影響及市場對這些因素的預期等;

(

3

)行業(yè)因素。包括行業(yè)的盈利周期和環(huán)境的變化、行業(yè)內主要上市企業(yè)

的盈利變化以及市場對行業(yè)變化的預測等;

(

4

)市場情緒因素。包括市場微觀結構出發(fā)的分析師一

致預期分歧的變化

和趨勢、大類資產的預期收益率水平變化及其歷史比較、股票市場與債券市場的

相對強弱、股票市場整體估值水平與歷史水平的比較等;

2

、股票投資策略

本基金遵循行業(yè)間優(yōu)勢配置、各行業(yè)內優(yōu)選個股相結合的股票投資策略，其

中行業(yè)間優(yōu)勢配置是以宏觀經濟、產業(yè)周期、行業(yè)成長性、行業(yè)競爭力和估值等

五個指標為基礎，綜合評判行業(yè)所處的狀況和未來發(fā)展趨勢，篩選出經濟周期不

同階段的優(yōu)勢行業(yè)，這些優(yōu)勢行業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價值、能

夠取得超越各行業(yè)平均收益率的投資收益;行業(yè)內優(yōu)選個股是以若干財務指標、

成長性、估

值、在所屬行業(yè)當中的競爭地位、企業(yè)的盈利前景及成長空間、是否

具有主題型投資機會等定性與定量指標為基礎，篩選出經濟周期與行業(yè)發(fā)展的不

同階段下，具有較高投資價值、持續(xù)成長性較好的優(yōu)勢個股。

(

1

)行業(yè)配置策略

在具體行業(yè)選擇上，本基金管理人將從宏觀經濟、產業(yè)周期、行業(yè)成長性、

行業(yè)競爭力和估值等五個維度考慮，以證監(jiān)會行業(yè)分類為標準，對行業(yè)配置定期

進行綜合評估，遴選出優(yōu)勢行業(yè)，并制定以及調整行業(yè)資產配置比例。

1

)宏觀經濟的影響。主要評估

.

a)

當前宏觀經濟形勢對行業(yè)的影響;

.

b)

經濟周期與行業(yè)發(fā)展的相關性;

.

c)

行業(yè)本身的周期等。

2

)產業(yè)周期的影響。主要研判

.

a)

國家產業(yè)政策對行業(yè)的支持或限制態(tài)度;

.

b)

產業(yè)周期對企業(yè)效益的影響程度。

3

)行業(yè)成長性分析。主要考量

.

a)

國民經濟發(fā)展與行業(yè)增長的關聯度;

.

b)

行業(yè)的發(fā)展空間、增長速度以及可持續(xù)的時間：主要研究行業(yè)整體供

求狀況的變化趨勢，包括：當前是供給過剩、供求平衡還是供不應求，需求增長

與生產能力增長和進出口貿易增長的關系;

.

c)

國內外行業(yè)的景氣度及變化趨勢;

.

d)

國內行業(yè)產業(yè)結構的演變趨勢以及對行業(yè)利潤率的影響;

.

e)

出現重大

技術突破的可能性及對行業(yè)的影響。

4

)行業(yè)競爭力分析。主要分析

.

a)

行業(yè)的集中度及變化趨勢;

.

b)

進出入壁壘的強弱;

.

c)

替代產品對行業(yè)的威脅;

.

d)

上下游行業(yè)的景氣度及議價能力。

.5

)估值分析

本基金管理人根據各行業(yè)的特點，確定適合該行業(yè)的估值方法，結合對行業(yè)

成長性的判斷，參考歷史估值水平以及類似狀況下代表性國家和地區(qū)行業(yè)估值水

平，確定該行業(yè)合理的估值，得出行業(yè)股價高估、低估或中性的判斷。

本基金管理人既會定期對大類行業(yè)的前景進行評估，根據評估結果，首先確

定大類行業(yè)的配置比例，之后根據對

細分行業(yè)或產品的前景評價，進行大類行業(yè)

內部的細分行業(yè)配置。

(

2

)個股投資策略

A

、

在行業(yè)配置策略的基礎上，本基金重點投資于優(yōu)勢行業(yè)中獲益程度較高

且具有核心競爭優(yōu)