全球通訊！立案調查！公司、董事長、實控人、董秘、財務總監集體被罰

浩歐博涉嫌信息披露違法違規一事落下帷幕。

(資料圖片僅供參考)

浩歐博12月30日晚公告，公司收到江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》，對浩歐博給予警告，并處100萬元罰款；對實際控制人之一、董事長、總經理JOHN LI給予警告，并處150萬元罰款；對實際控制人之一陳濤處50萬元罰款；對副董事長、董事、董事會秘書、時任副總經理王凱及財務總監李翊給予警告，分別處30萬元罰款。

合計罰款360萬元

11月28日，浩歐博、JOHN LI、陳濤分別收到證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對浩歐博、JOHN LI、陳濤立案調查。

12月30日，浩歐博及相關當事人收到江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》。

經查，蘇州外潤是浩歐博第二大股東，持有浩歐博12.26%股權。陳濤、JOHN LI、LI某是浩歐博實際控制人。其中，JOHN LI是浩歐博董事長、總經理，陳濤是JOHN LI之兄，LI某為二人之母。根據規定，蘇州外潤、陳濤構成浩歐博的關聯人。

同時，浩歐博未按規定及時對關聯人非經營性資金占用形成的關聯交易進行臨時公告。經查，2021年7月23日，應實際控制人之一陳濤要求，經實際控制人之一、公司董事長兼總經理JOHN LI同意并組織實施，浩歐博及子公司蘇州浩歐博生物醫藥銷售有限公司向蘇州外潤劃撥資金共計1700萬元，用于補充代扣代繳陳濤前期轉讓其通過蘇州外潤間接持有的浩歐博股權產生的個人所得稅。JOHN LI、公司副總經理兼董秘王凱、公司財務總監李翊在相關付款審批單上簽字。

2021年7月28日至7月30日，上述資金全部歸還。陳濤另通過蘇州外潤支付0.96萬元利息。上述關聯人非經營性資金占用情況，公司未履行審議程序、未及時進行臨時公告，而是直至2022年2月19日才予以披露。

江蘇證監局認為，上述關聯人非經營性資金占用構成關聯交易，屬于《證券法》規定的應當及時披露的重大事件，但公司未按規定及時進行臨時公告，違反了有關規定。

JOHN LI作為浩歐博董事長、總經理，全面負責公司經營管理和信息披露事務，未能保證浩歐博及時履行信息披露義務，違反了《證券法》規定，是浩歐博信息披露違法行為直接負責的主管人員；副總經理兼董秘王凱、財務總監李翊知悉并參與資金占用的付款審批過程，未能做到勤勉盡責，保證浩歐博及時履行信息披露義務，違反了《證券法》規定，是浩歐博信息披露違法行為的其他直接責任人員。

JOHN LI、陳濤作為浩歐博實際控制人，是資金占用事項的決策者，并由JOHN LI具體組織實施，二人行為構成《證券法》所述的組織、指使上市公司信息披露違法的情形。

江蘇證監局決定，對浩歐博給予警告，并處100萬元罰款；對JOHN LI給予警告，并處150萬元罰款；對陳濤處50萬元罰款；對王凱、李翊給予警告，并分別處30萬元罰款。

前三季度凈利潤下降四成

浩歐博所處行業為生物醫藥制造業中的體外診斷行業，專業從事體外診斷試劑的研發、生產和銷售。

2021年1月，公司在科創板上市。2021年3月，公司股價曾一度沖上101.25元/股，此后開始下跌。截至12月30日收盤，公司股價報33.52元/股，市值21.1億元。

前三季度，公司實現營業收入2.55億元，同比增長7.94%；實現歸母凈利潤4447.20萬元，同比下降40.51%。

浩歐博此前在接受機構調研時表示，在國內過敏、自免檢測領域，公司主要競爭對手為進口品牌，與進口品牌相比，公司產品具有明顯的價格優勢，有利于公司市場占有率的提升。

據浩歐博介紹，公司借助化學發光檢測技術積極參與國際自免檢測市場的開發和競爭，相關產品完成歐洲市場的準入并已與德國、西班牙、意大利等客戶簽訂合作協議，產品及儀器也陸續向部分相關客戶實現銷售。