觀天下！所持股份被司法執(zhí)行且未及時披露 方正證券股東政泉控股被上交所監(jiān)管警示

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所持的公司股份被司法執(zhí)行卻未及時披露權(quán)益變動報告，方正證券（601901）股份有限公司(以下簡稱“方正證券”或“公司”)股東北京政泉控股有限公司(以下簡稱“政泉控股”)被上交所予以監(jiān)管警示。

上交所公告顯示，經(jīng)查明，截至2022年5月19日，政泉控股持有1089704789股公司股份，占公司總股本的13.24%。2022年5月19日，方正證券披露提示性公告稱，公司收到遼寧省大連市中級人民法院(以下簡稱“大連中院”)的《通知書》，在執(zhí)行公司股東政泉控股犯強迫交易罪一案中，大連中院依法作出執(zhí)行裁定書，裁定將政泉控股持有的1089704789股公司股票予以追繳、沒收，過戶至財政部指定的受讓方名下。如上述股份完成過戶登記手續(xù)，政泉控股將不再持有公司股份。2022年5月21日，全國社會保障基金理事會作為上述股票的受讓方，披露簡式權(quán)益變動報告書，但政泉控股未披露簡式權(quán)益變動報告書。

綜上，政泉控股所持13.24%的公司股份被司法執(zhí)行，但未及時披露權(quán)益變動報告，上述行為違反了《證券法》(2019年修訂)、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2022年修訂)(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)等有關(guān)規(guī)定。鑒于公司前期已披露相關(guān)提示性公告，相關(guān)信息前期已釋放，一定程度上減輕了政泉控股違規(guī)的不良影響，可酌情予以考慮。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下監(jiān)管措施決定：對方正證券股份有限公司股東北京政泉控股有限公司予以監(jiān)管警示。