交易軟件“一天兩崩”后，東方財富證券再收罰單 天天精選

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時隔兩個月，東方財富證券股份有限公司（下稱“東方財富證券”）因交易軟件宕機再收罰單。

5月29日，深交所官網(wǎng)信息顯示，2023年3月21日，東方財富證券技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，導(dǎo)致部分客戶登錄交易系統(tǒng)緩慢，引發(fā)市場高度關(guān)注。經(jīng)查，該司于3月18日進行數(shù)據(jù)查詢接口升級，因升級前論證測試不充分，未發(fā)現(xiàn)接口存在性能問題，導(dǎo)致交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行受到影響，且網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生后未及時向本所報告，違反了相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對該司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

深交所強調(diào)，該司對此應(yīng)高度重視，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，強化交易及相關(guān)系統(tǒng)管理，加強變更及運維管理，完善應(yīng)急處置機制，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

3月21日早間，多位網(wǎng)友在社交媒體爆料，東方財富（300059.SZ）交易軟件“崩了”，無法正常登錄交易。上午10點半左右，有部分網(wǎng)友表示已經(jīng)恢復(fù)正常。但下午開盤后，有網(wǎng)友登錄東方財富時發(fā)現(xiàn)，該交易軟件再次宕機。當日收盤后，仍有網(wǎng)友表示，APP直到收盤都未能恢復(fù)正常。

資料顯示，東方財富主要通過擁有相關(guān)業(yè)務(wù)牌照的東方財富證券、東方財富期貨等公司，為用戶提供證券、期貨經(jīng)紀等服務(wù)。

宕機事件雖然屢見不鮮，但交易軟件“一天兩崩”并不多見。此事發(fā)生后，也引發(fā)了市場對東方財富應(yīng)該承擔(dān)何種責(zé)任的激烈討論。也有不少投資者要求索賠，當然如何計算損失以及如何認定因果關(guān)系是個難題。

隨后，上述宕機事件引起了證監(jiān)會的關(guān)注。3月24日，證監(jiān)會在對東方財富證券申請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見中，提及交易軟件故障事件，要求說明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”條件。

一周后，西藏證監(jiān)局的罰單也緊隨而至，對東方財富證券采取責(zé)令改正措施。3月31日，就上述宕機事件，西藏證監(jiān)局披露，經(jīng)查，東方財富證券在2023年3月21日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級論證測試不充分、未及時報告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問題。

西藏證監(jiān)局決定，對該司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并責(zé)令該司對此次事件相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部責(zé)任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。同時，該司應(yīng)進一步加強信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應(yīng)急預(yù)警、處置、報告機制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。

采寫：南都灣財社 記者王玉鳳