信披違規(guī) 中天科技及有關(guān)責(zé)任人被上交所予以監(jiān)管警示

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因公司未能就關(guān)聯(lián)擔(dān)保及時(shí)履行相關(guān)審議程序，且未及時(shí)披露相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易進(jìn)展，日前，江蘇中天科技（600522）股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中天科技”或“公司”)及有關(guān)責(zé)任人被上交所予以監(jiān)管警示。

上交所公告顯示，經(jīng)查明，2022年6月30日，中天科技發(fā)布公告稱，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，公司與控股股東中天科技集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中天科技集團(tuán)”)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，公司將持有的中天科技集團(tuán)上海國(guó)際貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中天國(guó)貿(mào)”)100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中天科技集團(tuán)。本次股權(quán)交易前，公司為中天國(guó)貿(mào)提供了連帶責(zé)任保證擔(dān)保，截至2022年6月30日，擔(dān)保余額約為9.63億元。本次股權(quán)交割完成后，中天國(guó)貿(mào)成為公司關(guān)聯(lián)方，上述擔(dān)保事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

2022年7月5日，公司發(fā)布公告稱，公司召開董事會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓中天國(guó)貿(mào)控股權(quán)后形成關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案，本次追加擔(dān)保事項(xiàng)需提交公司股東大會(huì)審議，并約定中天科技集團(tuán)為前述公司向中天國(guó)貿(mào)提供的擔(dān)保提供反擔(dān)保。2022年12月6日，公司發(fā)布關(guān)聯(lián)交易的進(jìn)展公告稱，公司轉(zhuǎn)讓的中天國(guó)貿(mào)相關(guān)股權(quán)已于2022年7月8日完成工商變更登記，并于2022年6月30日和2022年8月12日分兩筆收到全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割事項(xiàng)已全部完成。

2022年12月29日，公司召開股東大會(huì)審議通過(guò)前述關(guān)聯(lián)擔(dān)保議案。公司未能在轉(zhuǎn)讓中天國(guó)貿(mào)相關(guān)股權(quán)的同時(shí)就向其提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保履行股東大會(huì)審議程序，在交易完成后才經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，且未及時(shí)披露轉(zhuǎn)讓股權(quán)完成過(guò)戶登記等交易進(jìn)展。

上交所指出，綜上，公司未能就關(guān)聯(lián)擔(dān)保及時(shí)履行相關(guān)審議程序，且未及時(shí)披露相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易進(jìn)展，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)有關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事會(huì)秘書楊棟云作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。鑒于本次關(guān)聯(lián)擔(dān)保系處置全資子公司被動(dòng)形成，已補(bǔ)充履行股東大會(huì)審議程序，且未給公司造成實(shí)際損失，可酌情予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所作出監(jiān)管措施決定：對(duì)江蘇中天科技股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書楊棟云予以監(jiān)管警示。并要求公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱“董監(jiān)高人員”)采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。該公司收到本決定書后一個(gè)月內(nèi)，向上交所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。