今日熱門!*ST瑞德案獲勝訴判決 實(shí)際控制人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

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(實(shí)習(xí)生何昕怡記者祁豆豆)近日，記者從中證中小投資者服務(wù)中心(簡(jiǎn)稱“投服中心”)獲悉，投服中心在黑龍江地區(qū)首單支持訴訟——奧瑞德光電股份（600184）有限公司(簡(jiǎn)稱“*ST瑞德（600666）”)虛假陳述案獲哈爾濱中院勝訴判決：*ST瑞德承擔(dān)賠償責(zé)任，實(shí)際控制人左某波(虛假陳述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員、指使從事違法行為)承擔(dān)100%連帶賠償責(zé)任。實(shí)際控制人褚某霞(其他直接責(zé)任人員)和大華會(huì)計(jì)事務(wù)所(未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù))分別承擔(dān)5%連帶賠償責(zé)任。

2020年7月14日，重慶證監(jiān)局就*ST瑞德虛假陳述作出行政處罰，并對(duì)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)并實(shí)施違法行為的實(shí)際控制人左某波采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。2020年11月5日，重慶證監(jiān)局就大華所為*ST瑞德提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)未勤勉盡責(zé)作出行政處罰，此案被列為2020年證監(jiān)會(huì)稽查20起典型違法案例之一。

為督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮“看門人”作用，投服中心“追首惡”，以上市公司、審計(jì)機(jī)構(gòu)為共同被告，委派公益律師聶國(guó)豐(黑龍江高盛律師集團(tuán)事務(wù)所)代理1名投資者提起訴訟。近日，投服中心收到勝訴判決，訴請(qǐng)金額53766.52元，判賠金額33834.78元，獲賠比例約63%。

“自2016年開展支持訴訟起，我們始終將受處罰的上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高或負(fù)有直接責(zé)任的其他個(gè)人列為第一被告，精準(zhǔn)打擊違法違規(guī)行為人。經(jīng)過持續(xù)推動(dòng)，‘追首惡’逐漸成為社會(huì)共識(shí)，越來越多投資者在證券虛假陳述案件中將違法個(gè)人一并列為被告。”投服中心稱。

投服中心表示，下一步將繼續(xù)深化證券支持訴訟實(shí)踐，在貫徹落實(shí)“追首惡”的同時(shí)，通過證券民事訴訟機(jī)制壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任；進(jìn)一步探索證券公益訴訟制度及操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易民事賠償訴訟，在全面實(shí)行注冊(cè)制背景下，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，助力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

截至目前，投服中心累計(jì)提起支持訴訟50件，提起股東代位訴訟3件，股東直接訴訟1件，申請(qǐng)發(fā)起特別代表人訴訟1件。