全球實時：九鼎實控人“老鼠倉”遭罰落地！從新三板首富到被市場禁入

記者宋婕陳鋒北京報道

2月14日晚間，九鼎投資（600053）(600053.SH)和九鼎集團(430719.OC)發布的公告顯示，證監會對公司實際控制人吳剛的處罰正式落地，因其違法干預基金經營，被采取5年市場禁入措施，并處100萬元的罰款。

(資料圖)

從證監會中層干部，到新三板首富，再到如今因其違法干預九泰基金被市場禁入，不過14年光景。

作為吳剛商業版圖的重要部分，九泰基金也深受其害，基金經理不斷流失，16個月沒有發行新基金，管理規模連續6個季度縮水，目前僅剩24億元。知情人士對《》記者表示，目前處罰正式公告，估計今年下半年能恢復發新基金。

多次干預基金運營

吳剛此次被處罰，主要是因其違法干預九泰基金的經營。

九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。

2016年11月，九泰基金成立新產品九泰久利，募集到30.05億元，其中30億元來自中信金融投資集合資金信托計劃，該信托產品中有10億元是九州證券買入，剩下的500萬元由散戶基民買入。

根據公告，2016年12月，時為廈門三維絲環保股份有限公司(下稱“三維絲”，現中創環保（300056）)實際控制人羅某波經與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱，基金買入上市公司后保底的年化收益不低于12%，若賣出個股收益不足12%，以現金方式給予補償。

吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某，吳某告知九泰基金總經理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續買入“三維絲”3970694股。截至證監會調查時，九泰基金投資“三維絲”出現虧損，未收到補償款。

此外，吳剛還指示九泰久利啟動清算程序。吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資。2018年10月，九泰久利啟動清盤。

不僅如此，2017年，時任九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業簽署收益保證協議，吳強先后與5家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協議，協議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

這5家上市公司分別為億利潔能（600277）、正業科技（300410）、恒信移動(現為恒信東方（300081）)、金貴銀業（002716）和金固股份（002488），均在九泰久利清盤前的前十大重倉股中。九泰基金參與這5家上市公司的定增投資均出現虧損，上市公司的2.24億元補償款全部匯入九州證券銀行賬戶。

九鼎投資業績預增

公開資料顯示，九鼎投資主營業務是私募股權投資與管理、房地產開發與經營，同時也是新三板掛牌企業九鼎集團旗下控股成員企業。

2002年至2009年期間，吳剛就職于中國證監會監管部檢查一處、風險辦一處，曾位至處級干部。2010年12月，九鼎集團正式注冊，吳剛任董事長。辭職下海后，吳剛拿到多塊牌照，商業版圖涉及九州證券、九泰基金、富通保險、中捷保險經紀、九信資產、九恒金服等。

九鼎集團于2014年登陸新三板，成為新三板上市的第一家PE公司，2015年，其市值曾一度超過千億元，吳剛本人也以180億元凈資產，成為《2015胡潤百富榜》中新三板首富。

九鼎投資公告表示，案件所涉責任人中吳剛、吳強系公司實際控制人，目前未在公司擔任董事、監事及高級管理人員職務，也未在公司從事證券業務，本次中國證監會對公司實際控制人吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。

1月20日，九鼎投資公布業績預告稱，預計2022年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤1.66億元至1.98億元，與上年同期相比，將增加1.04億元至1.36億元，同比將增長167%至219%。

九鼎投資表示，2022年度公司業績預增主要系公司私募股權投資管理業務在管基金當期項目退出數量和項目投資收益率較上年同期增加導致公司收取的管理報酬收入增加，以及公司自有資金投資的金融資產變現導致投資收益增加，同時本期借款規模減少導致財務費用較上年同期減少綜合影響所致。

根據2022年三季報，私募投資管理在九鼎投資的業務占比達93.02%，房地產業務占比為6.70%。

然而，占公司業務重頭的私募投資管理發展因吳剛被立案調查一事蒙上陰影，有多家IPO公司與其切割。

基金規模持續縮水

九鼎投資在公告中表示，九泰基金系公司的聯營公司，公司子公司昆吾九鼎持有九泰基金的股份比例為26%，本次中國證監會對九泰基金作出的行政處罰對其日常經營將產生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負面影響。

九泰基金對《》記者回應稱，這次的正式公告內容和去年12月的預先通知內容一樣，目前沒有影響正常業務。

作為吳剛商業版圖的一部分，九泰基金的日子并不好過。

2021年7月23日，證監會決定對吳剛立案，這一消息在當年9月官宣。通聯數據顯示，九泰基金的管理規模在2021年6月末達到119.82億元后，連續6個季度下降，截至去年底，僅剩24.95億元。

九泰基金目前旗下有24只產品(不同份額合并計算)，但最近的產品也是在2021年10月成立，2022年一年只發行了三只基金的C份額。基金經理也只剩10人，近一年離職2人。涉案基金九泰久利成立之后，歷任基金經理為王玥晰、劉心任和林柏川，目前三人均已離職。

有接近九泰基金的人士告訴《》記者，由于大股東被立案調查，公司一直無法發售新產品；另一方面，業績不佳之下，公司也留不住、請不來優秀的基金經理。“目前處罰正式公告，估計今年下半年能發新基金。”