【全球新要聞】因未能嚴格履行持續督導相關要求江蘇證監局對光大證券出具警示函

時間：2023-06-06 19:16:48

(資料圖片)

據江蘇證監局官網6日消息，光大證券作為蘇州納芯微電子股份有限公司（簡稱“納芯微”）和無錫帝科電子材料股份有限公司（簡稱“帝科股份”）的首發上市保薦機構，在持續督導過程中未能按照有關規定，嚴格履行持續督導相關要求，江蘇證監局決定對光大證券采取出具警示函的行政監管措施。

具體來看，光大證券在持續督導過程中存在以下違規情形：一是2021年11月24日，公司出具的《光大證券股份有限公司關于無錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續督導工作現場檢查報告》稱帝科股份已披露的公告與實際情況一致，但帝科股份《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》中股票激勵授予對象的公告內容與實際情況不符。

二是2022年8月23日，公司出具的《光大證券股份有限公司關于無錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續督導跟蹤報告》稱帝科股份內部制度的建立與執行不存在問題，但帝科股份《2022年度內部控制自我評價報告》稱其財務報告內部控制存在缺陷，相關事項主要集中發生在2022年上半年度。

三是2022年8月26日，公司出具的《光大證券股份有限公司關于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續督導跟蹤報告》稱納芯微對子公司的內部控制健全并得到有效執行，與納芯微對子公司合規性管理存在缺陷的事實不符。四是公司在對納芯微商譽減值測試和帝科股份人員獨立性的核查中，未勤勉盡責履行審慎核查義務，核查結論不嚴謹。

標簽：

來源：新華財經

上一篇：確山縣應急管理局積極開展“應急志愿服務鄉村行”活動世界新動態下一篇：最后一頁